万众瞩目之下，东风来了，“洋券商”的脚步近了：野村东方国际证券已率先受到了深交所的欢迎

万众瞩目之下，东风来了，“洋券商”的脚步近了。

在证券业务许可证获批后，虽尚未正式举行开业仪式，野村东方国际证券已率先受到了深交所的欢迎。

12月5日，深交所网站公告显示，决定即日起接纳野村东方国际证券成为会员，会员简称为野村东方国际，会员编码为000699。此次深交所率先将野村东方国际证券纳入麾下，可算是正式认可其行业身份。

野村东方国际证券管理层人员向券商中国记者表示，对于正式成为深圳交易所会员，公司十分感谢深交所的大力支持。野村东方国际证券作为首批新设外资控股券商，会积极将业务落地中国资本市场。

深交所开门迎客

“来了就是客”，虽然尚未正式举行开业仪式，但野村东方国际证券作为证券行业中即将报道的“新兵”，已先一步接到深交所伸出的橄榄枝。

12月5日，深交所网站公告称，根据《深圳证券交易所章程》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，深交所决定即日起接纳野村东方国际证券成为会员，会员简称为野村东方国际，会员编码为000699。

就深交所的会员名单来看，目前行业中共有115家券商及证金公司位列其中。比对证券业协会公布的131家证券公司名单来看，目前仅有16家券商资管子公司尚未列入深交所会员名单当中，其余公司可算是“雨露均沾”。此次深交所率先将野村东方国际证券纳入麾下，可算得上是正式认可了公司的行业身份。

对此，野村东方国际证券相关管理层人员向券商中国记者表示，公司在11月18日获批证券期货经营业务许可证后，又于今天成为深圳交易所会员，感谢深交所的大力支持。野村东方国际证券作为首批新设外资控股券商，在工作中切实感受到各监管部门和自律组织的高效支持，在大家的努力下，公司会积极将业务落地中国资本市场。

会员地位知多少

11月初，上交所和深交所双双发布最新修订的《会员管理规则》，从防范金融风险、强化监管职责、加强会员管理等多个方面，进一步加强对各家券商会员的管理和要求。在新近加入后，野村东方国际证券也将适用于这一新版规定。

据深交所介绍，此次修订共有三大思路：

第一，坚持金融风险防控底线思维，新增会员证券交易及相关业务合规风控原则性要求，补充完善重大交易异常情况处理规定，增加对跨境等业务的内控和风险管理要求，强化会员防范交易风险、维护证券市场正常交易秩序义务。

第二，加强交易全过程监管，进一步压实会员职责，充分发挥会员证券市场“看门人”作用，要求会员加强对客户交易行为的管理，做到“事前了解客户、事中交易监控、事后报告异常”，同时明确会员对提供他人使用的交易单元应当履行管理职责，从源头加强交易风险防控，使会员真正成为防范异常、遏制违规的第一道关口。

第三，持续加强投资者保护，衔接落实《证券期货投资者适当性管理办法》，明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求，并完善投资者准入条件要素，同时结合监管实践要求会员为客户行使权利提供相关支持与便利，维护投资者合法权益。

具体来看，新修订的管理规则要求全市在每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和年度报告材料，并将建立会员客户交易行为管理评价机制，对会员客户交易行为管理、协同本所自律监管等情况进行综合评价，并根据评价结果等对会员开展现场或者非现场检查。此外，对港股通、股票期权业务的展业要求也成为此次修改的亮点。

成为会员之后有何好处？根据深交所章程，会员具有参加会员大会、选举权和被选举权、深交所事务的提议与表决权、参加场内交易、享受深交所提供的服务、对深交所事务和其他会员的活动进行监督、转让会员席位等多项权利。

不过，权利与义务是对等的。在成为深交所会员后，券商还面临着以下四点义务：

1.遵守深交所章程，自觉执行本所的决议和各项规章制度；

2.维护深交所的利益，共同促进交易市场的稳定与繁荣；

3.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；

4.接受深交所对上市证券集中交易业务有关的日常管理和监督。

事实上，深交所会员的资格要求并不算高，首要要求即是“取得经营证券期货许可证、经营证券经纪业务、证券承销与保荐业务或证监会认可的其他证券业务”，这也是多家券商承销保荐子公司在内的原因所在。此外，申请成为会员还需具备企业法人营业执照、完善的风险管理及内控制度、合格的经营场所、业务设施和技术系统等基础条件。

“洋券商”开业在即

从各项工作的不断推进来看，野村东方国际证券走向台前的准备已经越来越充分。

在今年3月底获批后，野村东方国际证券便开始了“招兵买马”的历程。今年7月，上海证监局核准余青、水野晋一等十余名“董监高”的任职资格。10月9日，上海证监局核准野村国际东方证券公司章程。紧锣密鼓之下，野村国际东方证券的搭建逐渐形成。

11月22日，野村控股株式会社宣布，野村东方国际证券已获得中国证监会颁发的经营证券业务许可证，可开展的经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理。

从业务牌照来看，野村东方国际证券目尚不包括承销与保荐。不过，有熟悉野村东方国际证券的人士透露，包括承销与保荐业务在内的其他券商业务资格申请，该公司也将随着业务的展开有计划地进行申请。

就开业时间而言，此前野村多名高管都曾在公开场合表示，野村国际东方证券将于今年年底正式开业。而据券商中国记者了解，其开业仪式有望于近期在上海举行。

联讯证券研报指出，随着全面取消在华外资证券公司业务范围限制，合资券商申请业务牌照进程有望提速。合资券商业务牌照齐全有利于自身业务多元化发展，同时做好业务协同进一步增厚收入。在全面对外开放提速大背景下，可关注证券行业政策宽松带来的创新业务机会。

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